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第11批106家失联私募机构名单公示私募基金诚信体系建设渐趋完善

栏目:国内要闻    来源:互联网    作者:如思    发布时间:2017-01-16 13:04

人无诚不立,业无信不兴。

1月13日,中国证券投资基金业协会(下称“协会”)公示了第11批106家失联私募机构的名单,这些失联机构若3个月内未主动联络协会并提供有用证实材料,将被撤销私募基金管理人登记。

这只是协会树立私募基金诚信系统的一个“缩影”。近期私募基金信息披露备份平台整体运转,失联机构公示制度和自律机制进一步优化,登记立案情形整体公示等办法,都彰显了私募基金行业的诚信系统建设正日趋完善。

信息披露备份工作实施优越

私募投资基金的信息披露,是私募基金管理人实行受托人责任的重要职责,是完成基金有用管理的基本请求。依据有关法律法规及自律规则,协会于2016年2月4日公布实行《私募投资基金信息披露管理方法》(以下简称《信披方法》),规定私募基金信息披露报告应该备份至协会指定的信息披露备份平台。

依照预期的工作规划,私募基金信息披露备份系统分为两个阶段上线。第一阶段,自2016年10月10日起私募证券投资基金(含参谋管理型)完成月度、季度和年度信息披露信息的备份功能;第二阶段,自2017年1月13日起,已立案的私募股权(含创业)投资基金,应该按《私募投资基金信息披露内容与格局指引2号-实用于私募股权(含创业)投资基金》请求,在信披系统备份其半年报、年报等私募基金信息披露报告。

协会有关负责人介绍,从信披备份系统3个月的运转情形来看,1677家私募基金管理人需备份月度报告(单只规模达5000万元以上的自主管理型私募证券投资基金),其中1320家正常完成了信息披露备份工作,比例超出78.7%。2016年12月的月度信息披露完成比例更达到87.4%。

他进一步介绍,为更好地构成行业诚信束缚,增强私募基金管理人实行信息披露的自发性,私募基金有关信息披露报告的备份实施情形已在协会官网进行公示。行业信誉积累、成绩记载数据库及失约束缚机制正在完善。协会拟依据私募基金信息披露备份情形采取记分制对私募基金管理人进行分层管理,扶优限劣。

据了解,下一步协会将尽快组织行业力气制造针对FOF基金的信息披露指引,陆续完善私募基金信息披露行业标准,营造标准、诚信、创新的私募行业发展环境,增强私募基金行业自律能力建设,推进私募基金行业连续健康发展。

106家私募新列入失联名单

此前,协会公布的2016年私募基金登记立案情形显示,去年协会共撤销12834家私募基金管理人,一大量无展业能力的空壳机构被撤销,改良了行业组成,重塑了行业形象。

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协会指出,名单内私募机构应于公密告出后5个工作日内来函对公司经营情形及风险情形予以书面说明,超期则被认定为“失联机构”。被认定为“失联机构”的私募机构,协会将在官方网站予以公示,同时在私募基金管理人公示信息中予以标示。

为进一步完善私募基金管理人诚信系统建设,落实差别化自律管理,增强私募基金管理人自律意识,协会还优化了失联私募机构自律机制,即自失联机构宣告公布之日起三个月,列入失联机构名单的私募基金管理人未主动联络协会并提供有用证实材料的,协会将撤销其私募基金管理人登记。

截至2016年12月,协会已将河北九杉股权投资基金管理有限公司等69家机构列入失联机构名单,其中有42家机构已被撤销登记,有1家机构已自行撤销管理人登记。(记者 李丹丹)

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