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中证协:证券公司子公司不得开展非金融业务

栏目:国内要闻    来源:互联网    作者:笑笑    发布时间:2016-12-31 12:40

为标准证券公司子公司业务发展,12月30日,中国证券业协会公布了《证券公司私募基金子公司管理标准》和《证券公司另类投资子公司管理标准》(以下简称《标准》),并自公布之日起实施。标准明确,证券公司另类子公司不得向投资者召募资金展开基金业务,不得存在为场外配资提供方便、从事融资类收益交换、投资于高杠杆的构造化资管产品等举动。

《标准》请求,各证券公司应该明确各类子公司的经营界限,不得展开非金融业务。一类业务原则上只能设立一个子公司经营,子公司应该专业运营,不得兼营。

“各子公司原则上不得下设二级子公司。”《标准》明确,除基金管理机构等特别目标实体外,制止私募基金子公司设立其他任何机构,私募基金子公司应该持有该下设基金管理机构35%以上的股权或出资,并拥有管理控制权,且该下设基金管理机构只能管理与本机构设立目标一致的私募股权投资基金;制止另类投资子公司下设任何机构。为增强证券公司母子公司合规及风控的一体化管理、防备好处抵触和品德风险,证券公司必须全资设立私募基金子公司和另类投资子公司。

《标准》还明确了证券公司子公司的明确业务底线。证券公司子公司不得从事或变相从事实体业务。

“协会将对子公司关于股东履责情形、合规风控、业务展开等进行执业检讨,违背规定的,采用自律管理办法或许纪律处罚;情节严重的,移交证监会处置,直至责令撤销子公司。”中证协表示。

另外,在过渡期安排方面,中证协请求,证券公司及其子公司在两部标准公布实施后12个月内达到标准请求,通过拆分、合并等方法对现存的一类业务多个子公司经营情形进行标准,并妥当安顿客户;不相符有关请求的,不得新增业务,存量业务能够存续到项目到期,到期前不得开放申购或追加资金,不得续期。

12月30日,中国证券业协会对《证券公司整体风险管理标准》(简称《管理标准》)、《证券公司流动性风险管理指引》、《证券公司压力测试指引(试行)》及《证券公司风险控制指标动态监控系统指引(试行)》四项自律规则进行了修订。《管理标准》明确一切证券公司须在2017年12月31日前落实整体风险管理请求。分析人士指出,《管理标准》修订后将进一步推进证券公司强化风险管理意识,树立健全风险管理系统,提升本身风险管理能力和水平。

据中证协有关人士介绍,依照“依法监管,从严监管,整体监管”的请求,提升证券公司风险管理能力,防备行业风险外溢,对《管理标准》进行整体修订,进一步提升《管理标准》的指点性、可操作性,推进证券公司整体风险管理机制的进一步完善。

《管理标准》修订思绪主要包含三方面。一是对风险管理组织架构的有关请求进一步详细化,增强可操作性。二是将子公司纳入整体风险管理的笼罩范围,提出详细风险管理请求。三是对《标准》划分章节,完善《标准》的框架。

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