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知情人士透露:中泰证券被立案调查与保荐业务无关

栏目:国内要闻    来源:互联网    作者:宋元明清    发布时间:2016-09-07 13:03

记者7日从有关方面得知,中泰证券被证监会立案调查,但投行业务不受影响,该公司保荐的IPO和再融资业务依照正常过程推动。

中泰证券9月6日夜晚宣告,公司于2016年9月1日收到中国证监会出具的调查告诉书,因公司涉嫌违背证券期货有关法律法规,依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。

公司表示,将整体配合监管部门的调查工作,同时严厉依照监管要务实行信息披露责任,如今公司的经营情形正常。

中国改革报记者得知,中泰证券此次被立案调查缘起新三板做市业务,与投行业务无关。据介绍,做市业务是公司作为做市商以自有资金、股票与投资者进行二级市场交易的业务,主要为市场提供流动性并加强市场稳固性,属自营业务范围。

依照《证券发行上市保荐业务管理方法》第七十条"保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌犯法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推举;暂不受理有关保荐代表人详细负责的推举。"但有业内人士指出,中泰证券被立案调查主要触及做市业务,与保荐业务属于彻底不一样业务,应不实用有关规定。

统计显示,截止2016年9月6日,中泰证券处于在审状态的首发保荐项目共有21个 ,其中已通过发审会审核项目2个,已收到反应看法的项目6个,已受理还没有反应项目13个;在审上市公司再融资保荐项目5个,均已收到反应看法,其中中断审核项目1个;联席主承销项目1个,已收到证监会核准批复。中国改革报记者 钱静

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