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广发证券股份有限公司2018第三季度报告

栏目:都市热点    来源:搜狐    作者:苏小糖    发布时间:2018-10-30 10:37

广发证券股份有限公司

证券代码:000776 证券简称:广发证券 公告编号:2018-071

2018

第三季度报告

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第九届董事会第十二次会议审议通过。除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议:

公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人(会计主管人员)王莹女士声明:保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

是 否

注1:根据财政部发布的关于修订印发一般企业财务报表格式的通知及相关解读要求,利润表新增“资产处置收益”和“其他收益”行项目,并需按规定调整可比期间的比较数据,财务报表相应调整了2017年同期合并及母公司报表“营业收入”的口径,新口径下“营业收入”包含了“资产处置收益”和“其他收益”两个项目的金额,该项目金额原在营业外收支中列示。除此之外,各项2017年同期数据均无变化。

注2:本报告之财务数据基于中国企业会计准则编制。

注3:除特别说明外,本报告之财务数据的货币单位为人民币元。

截止披露前一交易日的公司总股本:

非经常性损益项目和金额

适用 不适用

单位:元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

本集团持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益,持有交易性金融资产、债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资期间取得的投资收益,以及处置其他债权投资、交易性金融工具和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目,而界定为经常性损益项目,原因为:本集团作为证券经营机构,上述业务均属于本集团的正常经营业务。

本集团之子公司广发信德投资管理有限公司及广发乾和投资有限公司持有长期股权投资期间取得的投资收益以及处置长期股权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目,而界定为经常性损益项目,原因为:广发信德投资管理有限公司的经营范围主要包括投资管理,广发乾和投资有限公司的经营范围为项目投资、投资管理,上述业务均属于正常经营业务。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位:股

注1:公司H股股东中,非登记股东的股份由香港中央结算(代理人)有限公司代为持有;

注2:上表中,香港中央结算(代理人)有限公司所持股份种类为境外上市外资股(H股),其他股东所持股份种类均为人民币普通股(A股);

注3:根据吉林敖东药业集团股份有限公司(以下简称“吉林敖东”)、辽宁成大股份有限公司(以下简称“辽宁成大”)和中山公用事业集团股份有限公司(以下简称“中山公用”)分别于2018年10月16日公开披露的信息,截至2018年9月30日,吉林敖东持有公司H股41,026,000股,并通过其全资子公司敖东国际(香港)实业有限公司持有公司H股36,868,800股,合计H股77,894,800股,占公司总股本的1.02%;辽宁成大通过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司H股1,473,600股,占公司总股本的0.019%;中山公用通过其全资子公司公用国际(香港)投资有限公司持有公司H股100,904,000股,占公司总股本的1.32%。截至2018年9月30日,吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人、中山公用及其一致行动人持有公司A股和H股占公司总股本的比例分别为17.45%、16.42%、10.34%;

注4:辽宁成大报告期末的持股数量对比2018年6月底减少50,000股,主要原因系辽宁成大参与转融通业务;

注5:根据香港联交所披露易公开披露信息,截至2018年9月30日,持有公司H股类别股份比例在5%及以上的股东(除注3中“公用国际(香港)投资有限公司”外)情况如下:2018年9月27日,BlackRock Inc.持有公司H股好仓共86,256,884股,占公司H股股本的5.07%;持有公司H股淡仓共694,800股,占公司H股股本的0.04%;2018年7月26日,广发证券股份有限公司工会委员会持有公司H股好仓共120,185,200股,占公司H股股本的7.06%。上述股份均由香港中央结算(代理人)有限公司代为持有;

注6:报告期末,以上A股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形;

注7:报告期末,以上A股股东不存在进行约定购回交易的情形。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

单位:元

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、营业网点变更

截至2018年9月30日,公司共有分公司20家、证券营业部264家(其中A型97家,B型80家,C型87家),分布于全国31个省、直辖市、自治区。报告期,公司共有7家营业部完成同城搬迁。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

四、对2018年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

适用不适用

五、证券投资情况

六、委托理财

七、衍生品投资情况

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

九、违规对外担保情况

报告期,公司无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

二一八年十月二十七日

证券代码:000776 证券简称:广发证券 公告编号:2018-070

广发证券股份有限公司

第九届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)第九届董事会第十二次会议通知于2018年10月23日以专人送达或电子邮件方式发出,会议于2018年10月26日于广州市南沙区海滨路海熙大街79-80号以现场会议结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事11人,实际出席董事11人,其中非执行董事尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士,独立非执行董事汤欣先生、陈家乐先生、李延喜先生以通讯方式参会;公司独立非执行董事杨雄先生因工作原因未能亲自出席,委托独立非执行董事汤欣先生行使表决权。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。

会议由公司董事长孙树明先生主持。

会议审议通过了以下议案:

一、审议《广发证券2018年第三季度报告》

以上报告同意票11票,反对票0票,弃权票0票。

反对票或弃权票的理由:不适用。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二〇一八年十月二十七日

证券代码:000776 证券简称:广发证券 公告编号:2018-072

第九届监事会第八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)第九届监事会第八次会议通知于2018年10月23日以专人送达或电子邮件方式发出,会议于2018年10月26日以通讯会议方式召开。本次监事会应出席监事4人,实际出席监事4人。会议的召开符合《公司法》等有关规定和《公司章程》的规定。

会议审议通过了以下议案:

一、审议《广发证券2018年第三季度报告》

经审议,全体监事一致同意《广发证券2018年第三季度报告》,并对广发证券2018年第三季度报告出具以下书面审核意见:

经审核,监事会认为董事会编制和审议《广发证券2018年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及监管部门的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

以上报告同意票4票,反对票0票,弃权票0票。

反对票或弃权票的理由:不适用。

特此公告。

广发证券股份有限公司监事会

二一八年十月二十七日

证券代码:000776 证券简称:广发证券 公告编号:2018-073

关于《中国证监会行政许可项目审查

一次反馈意见通知书》之反馈意见

回复的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年10月8日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(181351号)(以下简称“反馈意见”)。公司及相关中介机构对反馈意见中提出的问题进行了认真研究,并对有关问题进行了说明。现根据要求对反馈意见回复进行公开披露,具体内容详见《广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司关于〈广发证券股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见〉之回复报告》。公司将于上述反馈意见回复披露后2个工作日内向中国证监会报送反馈意见回复材料。

公司本次非公开发行股票事宜能否获得中国证监会核准仍存在不确定性,公司董事会将根据中国证监会审批情况及时履行信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

董事会

二〇一八年十月二十七日

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