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转债优先:可能发生不定期份额折算的提示公告

栏目:都市热点    来源:中国经济网    作者:李陈默    发布时间:2018-02-25 18:57

招商可转债分级债券型证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公告

根据 《招 商可 转债 分级 债券 型证 券投 资基 金基 金合 同 》 (以 下简 称 “基 金合 同” ) 关于

不定期份额折算的相关规定, 当 招商可转债分级债券型证券投资基金 (以 下简 称 “本 基金 ” )

之招商 转债 B 份额 (场内 简称 :转 债进 取, 交易 代码 :150189 )的基金份额参考净值达到

0.450 元后,本基金招商 转债 份额(场内简称: 转债分级 ,基金代码:161719 )、招商 转

债 A 份额 (场 内简 称: 转债优先 , 交易 代码 :150188 ) 及招 商 转债 B 份额将进行不定期份

额折算。

由于近期可转债市场波动 较大 , 截至 2018 年 2 月 23 日, 招商转债 B 份额 的基金份额

净值接近 基金合同规定的不定期份额折算的阀值,在此提请投资者密切关注招商 转债 B 份

额近期份额净值的波动情况。

针对不定期折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

一、招商 转债 A 份额、招商 转债 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额

折算后,招商 转债 A 份额、招商 转债 B 份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二

级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

二、招商 转债 B 份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆倍数将

大幅降低,将恢复到初始 的 3.33 倍杠杆水平,相应地,招商 转债 B 份额的参考净值随市场

涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

三、由于触发折算阀值当日,招商 转债 B 份额的参考净值可能已低于阀值,而折算基

准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日招商 转债 B 份额的 参考 净值可能与折算阀

值 0.450 元有一定差异。

四、招商 转债 A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后招

商转债 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的招商 转债 A 份额变为同时持有较低风险收益特征的招商 转债 A 份额与较高风险收益特征的

招商 可转债 份额的情况,因此招商 转债 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

本基金管理人的其他重要提示:

一、 根据 深圳 证券 交易 所的 相关 业务 规则 , 场内 份额 数将 取整 计算 (最 小单 位为 1 份) ,

舍去部分计入基金资产,持有极小数量招商 转债 A 份额、招商 转债 B 份额和场内招商 可转

债 份额 的持 有人 , 存在 折算 后份 额因 为不 足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风

险。

二、 为保 证折 算期 间本 基金 的平 稳运 作, 本基 金管 理人 可根 据深 圳证 券交 易所 、 中国 证

券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停招商转债 A 份额与招商 转债 B 份额的上市交

易和 招商 可转 债 份额 的申 购及 赎回 等 相关 业务 。 届时 本基 金 管理 人将 会对 相关 事 项进 行公

告,敬请投资者予以关注。

投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请参阅基金合同及 《招商可转债分级

400 -887 -9555 (免长途话费)。

三、 基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但不 保证 基金

一定 盈利 , 也不 保证 最低 收益 。 本基 金管 理人 提醒 投资 者知 晓基 金投 资的 “买 者自 负” 原则 ,

在做出投资决策后, 基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行承担。 敬

请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

招商基金管理有限公司

2018 年 2 月 24 日

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