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邮储银行大连分行因多项违规被监管罚款29万

栏目:都市热点    来源:互联网    作者:竹隐    发布时间:2017-03-07 16:01
邮储银行大连分行因多项违规被监管罚款29万

近日,中国人民银行大连市中心支行发布“大银罚字〔2017〕第31号”行政处罚决定书显示,中国邮政储蓄银行股份有限公司大连分行因多项违规被罚29万。

信息显示,中国邮政储蓄银行股份有限公司大连分行的违规行为包括:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。

据调查,2014年1月1日至2015年12月31日,中国邮政储蓄银行股份有限公司大连分行未按照《反洗钱法》规定履行反洗钱义务,中国人民银行大连市中心支行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)、(二)、(三)项规定,对该行处以29万元罚款,对该行5名直接责任人员处以6万元罚款。作出行政处罚决定日期是2017年2月27日。

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